SEC Regulation Best Interest: Wealth Management Readiness
Report Summary
SEC Regulation Best Interest: Wealth Management Readiness
米国証券取引委員会(SEC)は、Regulation Best Interest(Reg BI)に何を期待しているか明確にする努力を重ねてきたが、証券会社各社は、Reg BIをビジネスの現場でどのように実現するか、まだ確信を持てていない。
Boston, October 15, 2020 – 2020年6月30日、米国証券取引委員会(SEC)は、Regulation Best Interest(Reg BI)とForm CRSに関する新たな規則を施行した。これに先立ち、証券業界ではこれら規則をどのように実現するのか多くの作業と様々な議論が交わされてきた。だが、ウェルス・マネジメント業界では、どのようにしてReg BIに準拠すれば良いのかの理解がまだ不十分であり、疑問が残っている。
本レポートは、Form CRSとReg BIの導入を巡るコンプライアンス上の問題点/コスト/テクノロジー、及びこれらにまつわる様々な見解を解説する。執筆にあたっては、米国内のブローカーディーラー/アドバイザー/規制当局/業界団体/法務サービス/テクノロジー・プロバイダー等に対して、2020年第2第3四半期に、合計26回のインタビューを実施した。
本インパクトレポートには図1点と表3点が含まれます(全23ページ)。アイテ・グループのWealth Managementセグメントをご契約のお客様は、本レポート、チャートおよびエグゼクティブ・インパクト・デッキをダウンロードいただけます。
本レポートはBank of America Merrill, Broadridge, Compliance Solution Strategies, DataPoints, Investment Company Institute, InvestorCOM, Morningstar, NICE, PeerCompare, Respro, Riskalyze, Securities Industry and Financial Markets Association, ShelfMonitor, StratifyおよびXY Planning Network LLCに言及している。