(日本語)SEC Regulation Best Interest: The Competition for Fiduciary Oversight
Report Summary
(日本語)SEC Regulation Best Interest: The Competition for Fiduciary Oversight
政府と議会は、投資家保護を強化するため規制強化の検討を続けている。
Boston, July 25, 2019 – 米国証券取引委員会(SEC)は、消費者の「ベスト・インタレスト」を最優先する新しい規則を導入した。証券会社とRIA企業の立場は異なり、その利害は一致していない。議論の中心は、証券会社とRIAが統一されたフィデューシャリー基準に従うべきか否かである。多くの州政府が独自に投資家保護を強化しようとしている中、新しく導入された規制は、「ベスト・インタレスト」の範囲に関する論議を更に加速させるだろう。
本レポートは、ベスト・インタレストに関する新規制を読み解き、規則の分かりづらい表現の意味するところを明確にし、さらに規則に対する賛成意見/反対意見を解説する。その分析にあたっては、SECの正式文書とコメント・レターを参照するとともに、2019年第2四半期から第3四半期に業界関係者に対するインタビューを実施した。
本インパクトレポートは4つの図と5つの表を含みます(全49ページ)。アイテ・グループのWealth Managementセグメントをご契約のお客様は、本レポート、チャートおよびエグゼクティブ・インパクト・デッキをダウンロードいただけます。
本レポートはAccenture, Argos Risk, Betterment, Broadridge, Cetera Financial Group, Charles Schwab, Edward Jones, Fenergo, Finomial, Fiserv, Invesco, Morgan Stanley, NexJ, Nice Actimize, Pacific Life Insurance Company, Qumram, TD AmeritradeおよびWells Fargoに言及している。